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軍工型號檔案管理是軍工研制體系的重要組成部分，完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、配套的型號檔案是國家核心能力的積累，也是“能力復(fù)制”備份和復(fù)制的原始唯一憑證，是再研制的基礎(chǔ)，關(guān)系國家重大戰(zhàn)略和重要利益?，F(xiàn)從國家層面分析目前的軍工型號檔案管理現(xiàn)狀和所存在的問題，并有針對性地開展軍工型號檔案配套管理機(jī)制研究。
軍工型號檔案是軍工產(chǎn)品在科研、生產(chǎn)、使用、維修過程中不可缺少的技術(shù)基礎(chǔ)和管理依據(jù)，包括軍工型號產(chǎn)品研制過程中形成的技術(shù)性和管理性檔案。軍工產(chǎn)品研制需要技術(shù)支撐，軍工產(chǎn)品研制管理是軍工產(chǎn)品科研、試制、生產(chǎn)、定型等方面的根本性工作。軍工項目研制管理既是軍工系統(tǒng)全過程、全系統(tǒng)、全壽命管理的重要環(huán)節(jié)，又是保障裝備質(zhì)量、提供符合軍方要求的戰(zhàn)技指標(biāo)，以及提高作戰(zhàn)能力的重要措施。軍工型號檔案作為國家國防科技檔案資源，是國家檔案資源的重要組成部分。國家層面、立項機(jī)關(guān)，特別是軍方層面，對軍工集團(tuán)的專業(yè)檔案館定位、檔案工作納入軍工產(chǎn)品研制流程等工作提出了相關(guān)要求。研究并做好型號檔案工作既是時代賦予相關(guān)研究者的神圣職責(zé)，也是落實國家、上級機(jī)關(guān)要求的必然舉措?！蛾P(guān)于深化國有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見》明確提出，要全面加強(qiáng)國有企業(yè)檔案工作，進(jìn)一步提高檔案資源集中管理能力，實現(xiàn)更高層次的檔案集中統(tǒng)一管理。國家檔案局、中央檔案館對中央和國家機(jī)關(guān)檔案進(jìn)館提出了明確要求，先后印發(fā)了《中央檔案館案卷級檔案接收質(zhì)量檢查辦法》和《中央檔案館文件級檔案接收質(zhì)量檢查辦法》。
管理現(xiàn)狀
（一）管理層面
以融入項目研制和管理過程為路徑，加強(qiáng)武器裝備研制文件材料全過程管控。2020年9月，國家檔案局、中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部聯(lián)合印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》明確要求把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程中，與科研項目工作同部署、同實施、同檢查，將科研檔案管理列入有關(guān)部門和人員的工作事項并予以考核，為“三納入、四參加、四同步”在項目管理中的實際貫徹和檔案管理人員對科研項目文件進(jìn)行前端控制、過程管理提供了制度支撐。通過檔案管理職責(zé)的前置，切實強(qiáng)化對科學(xué)技術(shù)研究過程中形成的文件材料的有效控制。
（二）技術(shù)層面。
檔案信息化建設(shè)是檔案工作發(fā)展的必然趨勢，包括軍工型號檔案在內(nèi)的檔案工作正處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級階段。國家檔案局印發(fā)了《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）、《電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求》（GB/T39784-2021）等一系列國家標(biāo)準(zhǔn)，開展了電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作并取得極具借鑒價值的試點成果，新修訂的檔案法中增加了關(guān)于電子文件管理的章節(jié)，以期部署和推進(jìn)檔案信息化工作。這些都是型號研制過程中電子數(shù)據(jù)收集、歸檔的重要依據(jù)，對型號數(shù)字檔案的管理具有重要的指導(dǎo)意義。“十四五”規(guī)劃中明確提到，完善重大產(chǎn)品研制項目檔案利用服務(wù)機(jī)制。檔案從紙質(zhì)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)信息，給檔案管理和利用工作的完善和創(chuàng)新提供了方向，也提出了新要求。利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段，構(gòu)建形式多樣、結(jié)構(gòu)完善的軍工型號檔案信息資源共享體系，對檔案信息資源進(jìn)行深度挖掘和加工，開發(fā)其內(nèi)在的、深層次的知識價值，切實提升檔案利用服務(wù)能力。這也是對型號電子數(shù)據(jù)歸檔管理和型號檔案管理提出的新要求。
存在的不足
第一，國家未對軍工型號檔案管理提出明確要求，軍工型號檔案管理沒有建立起頂層設(shè)計相關(guān)管理制度和管理要求。國家檔案局印發(fā)了《各級各類檔案館收集范圍的規(guī)定》（國家檔案局第9號令），主要對同級黨政機(jī)關(guān)文件進(jìn)館進(jìn)行了范圍劃分，但并沒有對涉及記載國防科技力量的軍工型號檔案進(jìn)館提出要求。
第二，軍工型號檔案管理機(jī)制落后于管理需求的變化，軍工型號研制集高、精、尖技術(shù)于一身，其形成的對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對軍工集團(tuán)層面型號檔案進(jìn)館管理的監(jiān)督檢查等配套管理制度缺失。雖然國家針對科技檔案管理制定了相關(guān)制度，但是隨著科技的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，軍工集團(tuán)內(nèi)部各單位對如何在保證知識產(chǎn)權(quán)問題的前提下充分利用型號檔案，真正發(fā)揮型號檔案的作用的問題，尚未制定有效的制度。這直接影響了型號檔案管理和后期的開發(fā)利用以及進(jìn)館工作。武器裝備型號檔案實現(xiàn)進(jìn)館、資源共享、能力復(fù)制的重要前提是保護(hù)專利所有者的知識產(chǎn)權(quán)不受侵害。
第三，未形成強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制。檔案法第七條規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)?！钡蜻M(jìn)館工作尚未形成行之有效的監(jiān)督考核機(jī)制，管理力度較弱，部分承研承制單位對軍工型號檔案進(jìn)館工作的重要性缺乏認(rèn)識，處于無經(jīng)驗、無借鑒、無指導(dǎo)狀態(tài)，造成型號進(jìn)館工作長期處于被動局面。
國家層面配套管理措施
型號檔案進(jìn)館工作是確保型號檔案配套管理、型號檔案資源整合的重要工作，可以有效實現(xiàn)武器裝備核心能力集中管控，其也是災(zāi)備和戰(zhàn)備的重要手段，可以有力保障國家國防核心能力的保存和再利用。軍工集團(tuán)所屬承研承制單位負(fù)責(zé)本單位型號文件材料的收集、整理和歸檔，并負(fù)責(zé)移交到軍工集團(tuán)檔案館；軍工集團(tuán)檔案館負(fù)責(zé)集團(tuán)范圍內(nèi)型號檔案的配套進(jìn)館管理工作，并負(fù)責(zé)移交給中央檔案館或授權(quán)的軍工集團(tuán)聯(lián)合檔案館。中央檔案館或授權(quán)的軍工集團(tuán)聯(lián)合檔案館負(fù)責(zé)型號檔案的全面配套管理。
（一）完善型號檔案管理的法規(guī)制度
堅持依法依規(guī)，運用法治思維和法律手段推進(jìn)和保障軍工型號檔案進(jìn)館工作，提升型號檔案進(jìn)館工作的法制化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。要有法規(guī)制度明確型號檔案進(jìn)館要求、進(jìn)館范圍和工作流程等，使進(jìn)館工作由行政管理向法治管理過渡。建立型號檔案進(jìn)館責(zé)任制，明確各層級的型號檔案進(jìn)館工作責(zé)任主體，制訂頂層進(jìn)館計劃，明確進(jìn)館工作各環(huán)節(jié)的職責(zé)，層層落實，同步建立配套責(zé)任追究制度，對拒不進(jìn)館或不配合開展進(jìn)館工作的單位進(jìn)行責(zé)任追究。同時，在國家和各部委頂層文件要求中，重點明確各層級的管理職責(zé)要求，清晰軍工集團(tuán)、承研承制單位對型號文件材料收集、整理、歸檔和型號檔案進(jìn)館的各項管理職責(zé)。
強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，在型號檔案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，重點明確進(jìn)館范圍。需要不斷完善檔案接收進(jìn)館規(guī)范，深入開展調(diào)查研究，將具有歷史憑證作用和科學(xué)研究價值的重點型號武器裝備型號檔案納入進(jìn)館范圍。一方面重點關(guān)注國家重點型號檔案的進(jìn)館，另一方面識別國家重點型號中的關(guān)鍵核心技術(shù)，對反映關(guān)鍵核心技術(shù)和關(guān)鍵部位的武器裝備型號檔案以“型號-重要單元體”和“型號-關(guān)鍵技術(shù)”為單位，形成型號檔案進(jìn)館目錄數(shù)據(jù)庫，將關(guān)鍵單元體，關(guān)鍵部件，核心技術(shù)的設(shè)計、制造、試驗等全過程成套文件納入中央檔案館或軍工集團(tuán)聯(lián)合檔案館的進(jìn)館范圍，有效實現(xiàn)國家國防核心能力保存，以備利用。
（二）強(qiáng)化型號檔案進(jìn)館組織保障
明確“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理”原則，建立層次清晰的進(jìn)館檔案工作組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖（如圖所示），強(qiáng)化軍工型號檔案進(jìn)館頂層協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)其跨層級、跨專業(yè)、跨系統(tǒng)、跨單位有序開展，形成國家、立項機(jī)關(guān)、軍工集團(tuán)、承研承制單位等方面統(tǒng)籌推進(jìn)、協(xié)同聯(lián)動的機(jī)制架構(gòu)，建立協(xié)調(diào)有力、職責(zé)明確、運轉(zhuǎn)順暢、管理規(guī)范、安全有序的權(quán)威高效協(xié)調(diào)機(jī)制，更好地滿足軍工型號檔案維護(hù)國家安全保障的需要。
進(jìn)館檔案工作組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖（來源：作者自繪）
依據(jù)頂層設(shè)計，明確型號檔案進(jìn)館各相關(guān)方的權(quán)利和責(zé)任，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實職責(zé)要求，推進(jìn)型號檔案進(jìn)館業(yè)務(wù)協(xié)同開展，形成高效運行的工作機(jī)制。明確承研承制單位型號主管部門對進(jìn)館檔案的質(zhì)量審查責(zé)任和檔案管理部門對進(jìn)館檔案工作的具體實施責(zé)任。從國家、立項機(jī)關(guān)層面強(qiáng)化“依法治檔”效能，制定層次清晰、職責(zé)明確、操作可行的型號檔案進(jìn)館頂層要求，落實主體管控責(zé)任措施，推行型號檔案移交進(jìn)館前的驗收審查制度，將型號檔案審查驗收作為武器裝備型號驗收的前置程序。
堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)協(xié)同配合，建立強(qiáng)力、有效的型號檔案協(xié)調(diào)機(jī)制。國防軍工型號檔案管理工作專項領(lǐng)導(dǎo)小組組織型號檔案進(jìn)館工作，具體職責(zé)是：貫徹國家檔案進(jìn)館工作法律法規(guī)要求，統(tǒng)籌推進(jìn)型號檔案進(jìn)館工作；審議型號檔案進(jìn)館工作的重要規(guī)劃和政策，協(xié)調(diào)解決重點難點問題；督促相關(guān)方落實型號檔案進(jìn)館職責(zé)；統(tǒng)籌推進(jìn)型號檔案進(jìn)館工作法規(guī)建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全機(jī)制建設(shè)；組織開展試點示范、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)驗推廣。各相關(guān)方需要合理安排經(jīng)費，用于支持型號檔案配套管理工作，相關(guān)建設(shè)項目資金納入基本建設(shè)投資，相關(guān)工作經(jīng)費納入各單位預(yù)算統(tǒng)籌安排。
（三）加強(qiáng)型號檔案技術(shù)能力建設(shè)
建立軍工型號檔案存儲的平臺支撐。建立全國統(tǒng)一的型號檔案進(jìn)館協(xié)同管理平臺，實現(xiàn)型號電子數(shù)據(jù)統(tǒng)一存儲，提升型號檔案共建、共治、共享及能力復(fù)制的保障能力，形成覆蓋各層級的一體化型號檔案存儲和能力共享平臺系統(tǒng)，在保證數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上，有效滿足和提升各相關(guān)方數(shù)據(jù)共享及能力復(fù)制的需求。各層級、各有關(guān)方能依托型號檔案存儲和能力共享平臺開展數(shù)據(jù)共享和利用服務(wù)。
提升安全網(wǎng)絡(luò)服務(wù)支撐能力。進(jìn)行可行性論證，在符合型號檔案安全可靠的基礎(chǔ)上，利用符合國家保密要求的安全網(wǎng)絡(luò)，全面提升安全網(wǎng)絡(luò)服務(wù)支撐能力，拓展型號檔案共享及有效利用覆蓋范圍，全面整合各層級、各相關(guān)方的型號檔案管理系統(tǒng)，按國家保密安全要求全面接入武器裝備型號檔案共享利用網(wǎng)絡(luò)中，有效滿足利用需要。
提升型號檔案能力復(fù)制共享利用創(chuàng)新能力。積極探索在符合安全保密條件要求下的區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、第五代移動通信（5G）技術(shù)的應(yīng)用，實現(xiàn)型號檔案管理全程留痕可追溯，提高智能檢索、自動匹配、智能識別水平。建立真實有效、互信互任的數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)條件，提升監(jiān)管能力和監(jiān)管水平，推進(jìn)武器裝備型號檔案管理智能化、精準(zhǔn)化、規(guī)范化。
（四）開展型號檔案進(jìn)館的監(jiān)督指導(dǎo)
要將型號檔案進(jìn)館工作納入軍工集團(tuán)型號研制工作的監(jiān)督考核中，從進(jìn)館檔案的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性、可用性等方面有計劃、有針對性地對軍工集團(tuán)開展型號檔案進(jìn)館工作的專項監(jiān)督檢查活動，以查促改?？梢远ㄆ诮M織型號“兩總系統(tǒng)”中的人員、承研承制單位的型號研制和管理人員、檔案專業(yè)人員開展型號檔案專項檢查，提升型號檔案管理效果。要有針對性地對軍工集團(tuán)檔案工作人員進(jìn)行型號檔案進(jìn)館業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)。要對進(jìn)館文件實施預(yù)審核，對進(jìn)館過程中出現(xiàn)的特殊情況，進(jìn)行協(xié)調(diào)研究，予以有針對性地指導(dǎo)，確保檔案進(jìn)館工作持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。
（五）實施型號檔案管理的質(zhì)量控制
2012年，國家檔案局中央檔案館在總結(jié)檔案接收進(jìn)館工作的基礎(chǔ)上，出臺了《中央檔案館案卷級檔案接收質(zhì)量檢查辦法》，2016年，國家檔案局中央檔案館出臺了《中央檔案館文件級檔案接收質(zhì)量檢查辦法》。這兩份國家層面指導(dǎo)性文件主要明確了中央檔案館對中央和國家黨政機(jī)關(guān)進(jìn)館文件的質(zhì)量控制要求。為確保實現(xiàn)軍工型號檔案進(jìn)館目標(biāo)，需要明晰型號檔案進(jìn)館文件質(zhì)量要求。
一是確保軍工集團(tuán)歸檔完整性，對型號重要單元體和關(guān)鍵核心技術(shù)檔案實施成套歸檔，設(shè)置進(jìn)館檔案成套歸檔審核清單?？赏ㄟ^三維技術(shù)展現(xiàn)型號檔案地圖，清晰展現(xiàn)型號檔案各關(guān)鍵部件/核心部件組件關(guān)系、所屬單位配套關(guān)系及其檔案全文存放位置，為型號檔案進(jìn)館提供索引。
二是確保型號檔案可讀可用，實現(xiàn)型號的可復(fù)制、可還原，明確電子檔案進(jìn)館要求，進(jìn)館過程中重點強(qiáng)化型號研制相關(guān)三維數(shù)模、軟件產(chǎn)品等電子檔案的質(zhì)量控制要求，在進(jìn)館檔案質(zhì)量控制要求中明確定義進(jìn)館檔案使用的相關(guān)軟件名稱及其版本說明。在進(jìn)館質(zhì)量控制過程中設(shè)置審核環(huán)節(jié)，明確質(zhì)量責(zé)任主體，建立復(fù)制還原評估審查機(jī)制，搭建復(fù)制還原電子檔案的環(huán)境并開展專題評估審查，切實有效確保進(jìn)館型號電子檔案可復(fù)制、可還原。
（六）加強(qiáng)型號檔案的安全管理
完善安全管理制度和要求。從國家層面制定型號檔案安全管理要求，促進(jìn)各層級的型號檔案管理主管機(jī)構(gòu)充分考慮保密要求，持續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)型號檔案安全保障制度能力建設(shè)，按照“誰管理、誰負(fù)責(zé)”和“誰使用、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確軍工型號檔案收集、整理、歸檔、進(jìn)館、復(fù)制、提供利用等各環(huán)節(jié)的安全責(zé)任主體，建立檔案安全管理責(zé)任制，切實落實型號檔案全過程的安全管理責(zé)任。
建立安全評估機(jī)制、安全責(zé)任認(rèn)定機(jī)制和重大安全事件應(yīng)急處置機(jī)制。進(jìn)一步強(qiáng)化完善型號檔案安全保障措施，推進(jìn)安全技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用，提升安全防護(hù)水平，確保武器裝備型號檔案管理安全可控。加強(qiáng)型號檔案分級分類管理，區(qū)分檔案密級，按照相關(guān)主體的安全責(zé)任切實落實型號檔案進(jìn)館、管理和提供利用，防范數(shù)據(jù)泄露或被非法獲取。
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